情色笑话 500ETF聚会LOF: 南边中证500往来型绽放式指数证券投资基金聚会基金(LOF)（A类份额）基金家具尊府摘记（2024年12月更新）

色域网南边中证 500 往来型绽放式指数证券投资基金聚会基金(LOF)（A 类份额）基金家具尊府摘记（2024 年 12 月更新）南边中证 500 往来型绽放式指数证券投资基金聚会基金(LOF) （A 类份额）基金家具尊府摘记（2024 年 12 月更新）编制日历：2024 年 12 月 12 日送出日历：2024 年 12 月 13 日本摘记提供本基金的病敬佩息，是招募评释书的一部分。作出投资决定前，请阅读无缺的招募评释书等销售文献。一、家具大略基金代码 160119 基金前端往来代南边中证 500ETF 聚会 160119 基金简称码 (LOF)A 基金后端往来代码南边基金不断股份有限中国农业银行股份有限基金不断东说念主基金托管东说念主公司公司上市往来所深圳证券往来所基金合同成效日 2009 年 9 月 25 日上市日历 2009 年 11 月 11 日基金类型股票型往来币种东说念主民币运作边幅普通绽放式绽放频率每个绽放日初始担任本基金基金司理罗文杰基金司理的日历证券从业日历 2005 年 5 月 1 日满 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元的，基金不断东说念主应当在依期其他讲述中赐与袒露；贯穿 50 个服务日出现前述情形的，基金不断东说念主不错阻隔基金合同，无需召开基金份额合手有东说念主大会。法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。二、基金投资与净值观点（一）投资方向与投资策略详见《南边中证 500 往来型绽放式指数证券投资基金聚会基金(LOF)招募评释书》第十部分“基金的投资”。本基金通过投资于方向 ETF，风雅追踪事迹比较基准，追求追踪偏离度投资方向和追踪缺点最小化。本基金的标的指数为中证 500 指数。投资范围本基金主要投资于中证 500ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资方向，本基金可一丝投资于新股（一级市集初度刊行或增发）、南边中证 500 往来型绽放式指数证券投资基金聚会基金(LOF)（A 类份额）基金家具尊府摘记（2024 年 12 月更新）债券、及中国证监会允许基金投资的其它金融用具。其中投资于中证 ETF 份额可计入在内），现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金可投资存托左证。基金不断东说念主根据接洽规矩可参与转融通证券出借业务。如基金投资需要，本基金在履行适当口头后，不错投资滋生用具等其他投资品种，无需召开合手有东说念主大会审议。基金不断东说念主将根据接洽法律律例规定，对接洽调整赐与公告并实时更新基金法律文献。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行适当口头后，不错将其纳入投资范围。本基金为统统被迫式指数基金，以中证 500ETF 看成其主要投资标的。为竣事投资方向，本基金将以不低于基金金钱净值 90%的金钱投资于方向 ETF。其余金钱可投资于标的指数成份股、备选成份股、新股、债券及中主要投资策略国证监会允许基金投资的其他金融用具，其宗旨是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。在正常市集情况下，本基金力争净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度不逾越 0.3%，年跟踪缺点不逾越 4%。本基金的标的指数为中证 500 指数。事迹比较基准本基金事迹比较基准：中证 500 指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后）×5%。本基金属股票基金，风险与收益高于夹杂基金、债券基金与货币市集基风险收益特征金。本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集通常的风险收益特征。（二）投资组合伙产树立图表/区域树立图表（三）最近十年基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图南边中证 500 往来型绽放式指数证券投资基金聚会基金(LOF)（A 类份额）基金家具尊府摘记（2024 年 12 月更新）三、投本钱基金波及的用度（一）基金销售接洽用度份额（S）或金额用度类型（M）/合手有期限收费边幅/费率备注（N） M 万元申购费（前收费）万元 N 申购费（后收费） N 赎回费场内往来用度以证券公司履行收取为准。投资东说念主重迭申购，须按每次申购所对应的费率层次差异计费。基金申购用度由投资东说念主承担，主要用于基金的市集实施、销售、登记等各项用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收取。南边中证 500 往来型绽放式指数证券投资基金聚会基金(LOF)（A 类份额）基金家具尊府摘记（2024 年 12 月更新）（二）基金运作接洽用度以下用度将从基金金钱中扣除：用度类别收费边幅/年费率或金额收取方不断费 0.15% 基金不断东说念主和销售机构托管费 0.05% 基金托管东说念主销售服务费 - 销售机构审计用度 120，000.00 管帐师事务所信息袒露费 120，000.00 规矩袒露报刊基金合同成效后的信息袒露用度、管帐师费和讼师费、基金上市费及年费、基金份额合手有东说念主大会用度、基金的其他用度证券往来用度、指数使用 - 费、基金财产拨划支付的银行用度、按照国度关联规矩和基金合同不错在基金财产中列支的其他用度。注：本基金往来证券、基金等产生的用度和税负，按履行发生额从基金金钱扣除。本基金的计费基础为扣除基金金钱中方向 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部分。本基金阻隔计帐时所发生用度，按履行支拨额从基金财产总值中扣除。上表中年用度金额为基金举座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最终履行金额以基金依期讲述袒露为准。（三）基金运作概述用度测算若投资者认购/申购本基金份额，在合手未必间，投资者需支拨的运作费率如下表：基金运作概述费率（年化）注;基金不断费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报袒露的接洽数据为基准测算。本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取不断费、托管费，基金财产履行承担的基金运作概述费率可能低于上述测算值。四、风险揭示与病笃教导（一）风险揭示本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险，投资者购买基金时应肃肃阅读本基金的《招募评释书》等销售文献。（1）标的指数禀报与股票市集平均禀报偏离的风险标的指数并不可统统代表悉数这个词股票市集。标的指数成份股的平均禀报率与悉数这个词股票市场的平均禀报率可能存在偏离。（2）标的指数波动的风险南边中证 500 往来型绽放式指数证券投资基金聚会基金(LOF)（A 类份额）基金家具尊府摘记（2024 年 12 月更新）标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司诡计景况、投资者心理和往来轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。（3）基金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险及追踪缺点约束未达商定方向的风险由于基金投资过程中的证券往来成本、基金不断费和托管费的存在以过火它要素，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪缺点。（4）投资于方向 ETF 基金带来的风险由于主要投资于中证 500ETF，是以本基金会靠近诸如中证 500ETF 的不断风险与操魄力险、中证 500ETF 基金份额二级市集往来价钱折溢价的风险、中证 500ETF 的技能风险等风险。（5）本基金参与转融通证券出借业务的风险本基金可根据法律律例和基金合同的商定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通业务私有风险，包括但不限于以下风险： a.流动性风险面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险； b.信用风险证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益抵偿及借条用度的风险； c.市集风险证券出借后可能靠近出借时间无法实时处置证券的风险。 d.操魄力险由于不完善或有问题的里面操作历程、东说念主员违法或诞妄、系统故障或外部事件所导致的顺利或蜿蜒损失的风险。根据转融通证券出借业务的特质，本公司配备了风控、合规、投资、后台等专科的技术东说念主员、升级创新了接洽技能系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭建了健全合理的转融通业务里面约束体系，包括严实完备的不断轨制、科学标准的业务约束流程、了了明确的组织体系与职责单干、天真灵验的风险搪塞安排，制定或更新了《南边基金转融通证券出借业务风险不断办法》、《南边基金转融通证券出借往来操作领导》、《南边基金转融通证券出借业务投资不断轨制》等风险不断轨制，完善了开展转融通出借业务的相关安排，保险转融通出借业务的告成开展。除上述风险外，本公司参与转融通证券出借业务还应神气外部监管机构或公司要求关注的其他风险。（6）基金合同阻隔的风险《基金合同》成效后，精美套图贯穿 20 个服务日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元的，基金不断东说念主应当在依期讲述中赐与袒露；贯穿 50 个服务日出现前述情形的，基金不断东说念主不错阻隔基金合同，无需召开基金份额合手有东说念主大会。（7）投资于存托左证的风险本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托左证（“中国存托左证”），除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托左证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险，以及与中国存托左证刊行机制接洽的风险，包括存托凭证合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有权力等方面存在各异可能激发的风险；存托左证合手有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的零散安排可能激发的风险；存托契约自动敛迹存托左证合手有东说念主的风险；因多地上市形成存托左证价钱各异以及波动的风险；存托左证合手有东说念主权益被摊薄的风险；存托左证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行南边中证 500 往来型绽放式指数证券投资基金聚会基金(LOF)（A 类份额）基金家具尊府摘记（2024 年 12 月更新）东说念主，在合手续信息袒露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境差异可能导致的其他风险。（8）指数编制机构住手服务的风险本基金的标的指数由指数编制机构发布并不断和爱护，改日指数编制机构可能由于各种原因住手对指数的不断和爱护，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会讲述并建议惩处有诡计，如更换基金标的指数、颐养运作边幅，与其他基金归并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、颐养运作边幅，与其他基金归并、或者阻隔基金合同等风险。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处有诡计确依时间，基金不断东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息解任基金份额合手有东说念主利益优先原则防守基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数观点与接洽市集观点有在各异，影响投资收益。（9）成份股停牌、摘牌的风险标的指数确当前成份股可能会改换、停牌或摘牌，尔后也可能会有其它股票加入成为该指数的成份股。本基金投资组合与接洽指数成份股之间并非统统接洽，在标的指数的成份股调整时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标的指数的追踪进程。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值下降，追踪偏离度和追踪缺点扩大等风险。本基金运作过程中，当标的指数成份股发生澄清负面事件靠近退市，且指数编制机构暂未作出调整的，基金不断东说念主应当按照合手有东说念主利益优先的原则，履行里面决策口头后实时对接洽成份股进行调整，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金不断东说念主对该成份股赐与调整时也可能产生追踪偏离度和追踪缺点扩大等风险。（1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。（2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。（3）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险。（4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者防守股指期货合约头寸所要求的保证金而带来的风险。（5）信用风险：是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。（6）操魄力险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现罪状或者普通，或者系统出现故障等原因形成损失的风险。证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资心绪和往来轨制等多样要素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：（1）策略风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险；（4）上市公司诡计风险；（5）购买力风险。（1）在基金不断运作过程中，基金不断东说念主的学问、训诫、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济场所、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平；（2）基金不断东说念主和基金托管东说念主的不断技能和不断技能等要素的变化也会影响基金收益水平。本基金属于绽放式基金，在基金的悉数绽放日，基金不断东说念主皆有义务袭取投资者的申购和赎回。由于国内股票市集波动性较大，在市集下落时正常出现往来量急剧减少的情况，淌若在这时出现较大数额的基金赎回肯求，则使基金金钱变现贫瘠，基金靠近流动性风险。南边中证 500 往来型绽放式指数证券投资基金聚会基金(LOF)（A 类份额）基金家具尊府摘记（2024 年 12 月更新）（1）本基金的申购、赎回安排（2）投资市集、行业及金钱的流动性风险评估（3）大量赎回情形下的流动性风险不断口头（4）实施备用的流动性风险不断用具的情形、口头及对投资者的潜在影响本基金在靠近大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。淌若出现流动性风险，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实施备用的流动性风险不断用具，看成特定情形下基金不断东说念主流动性风险不断的扶植口头，包括但不限于展期办理大量赎回肯求、暂停袭取赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他口头。同期基金不断东说念主适时刻驻防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护合手有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险不断用具时，有可能无法按基金合同商定的时限支付赎回款项。本基金在证券往来所的往来价钱可能不同于基金份额净值，从而产生折价或者溢价的情况，诚然基金份额净值反馈基金投资组合的金钱景况，然而往来价钱受到好多要素的影响，比如中国的经济情况、投资东说念主关于中国股市的信心以及本基金的供需情况等。本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集广泛规矩等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的永恒风险收益特征。销售机构(包括基金不断东说念主直销机构和代销机构)根据接洽法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价口头也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具风险之间的匹配磨练。侧袋机制是一种流动性风险不断用具，是将特定金钱分离至有益的侧袋账户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，宗旨在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手袒露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定金钱的变当前期具有不细则性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制前特定金钱的估值，基金份额合手有东说念主可能因此靠近损失。实施侧袋机制时间，因本基金不袒露侧袋账户份额的净值，即便基金不断东说念主在基金定期讲述中袒露讲述期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不看成特定金钱最终变现价格的承诺，因此关于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基金不断东说念主不承担任何保证和承诺的服务。基金不断东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购策略，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金不断东说念主诡计各项投资运作方向和基金事迹方向时仅需磋商主袋账户金钱，并根据接洽规矩对分割侧袋账户金钱导致的基金净金钱减少进行按投资损失处理，因此本基金袒露的事迹方向不可反馈特定金钱的真不二价值及变化情况。别，投资东说念主通过个东说念主待业金资金账户购买 Y 类基金份额参与个东说念主待业金投资基金业务（个东说念主待业金接洽轨制另有规矩的以外）。根据个东说念主待业金账户要求，个东说念主待业金投资基金接洽南边中证 500 往来型绽放式指数证券投资基金聚会基金(LOF)（A 类份额）基金家具尊府摘记（2024 年 12 月更新）资金及金钱将顽固运行，其基金份额申购赎回等款项将在个东说念主待业金账户内流转。具体业务国法请神气基金不断东说念主届时发布的接洽公告。（1）Y 类基金份额是本基金针对个东说念主待业金投资基金业务设立的单独份额类别。除另有规矩外，投资者购买 Y 类基金份额的款项应来自其个东说念主待业金资金账户，基金份额赎回等款项也需转入个东说念主待业金资金账户，投资东说念主未达到领取基本待业金年级或者策略规矩的其他领取要求时不可领取个东说念主待业金。（2）个东说念主待业金可投资的基金家具需合适《个东说念主待业金投资公开召募证券投资基金业务不断暂行规矩》要求的接洽要求，具体名录由中国证监会细则，每季度通过接洽网站及平台等公布。本基金运作过程中可能出现不合适接洽要求从而被移出名录的情形，届时本基金将暂停办理 Y 类基金份额的申购，投资者由此可能靠近无法链接投资 Y 类基金份额的风险。（二）病笃教导南边中证 500 往来型绽放式指数证券投资基金聚会基金(LOF)（以下简称“本基金”）经中国证监会 2009 年 8 月 7 日证监许可2009755 号文核准召募。根据《南边中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同》的关联商定，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，将本基金变更为中证 500 往来型绽放式指数证券投资基金的聚会基金，本基金的称号相应变更为“南边中证 500 往来型绽放式指数证券投资基金聚会基金（LOF）”。中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金不断东说念主依照恪称连累、老诚信用、严慎勉力的原则不断和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主。与本基金/基金合同接洽的争议惩处边幅为仲裁。因本基金产生的或与基金合同关联的一切争议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济商业仲裁委员会仲裁，仲裁场合为北京市。基金家具尊府摘记信息发生关键变更的，基金不断东说念主将在三个服务日内更新，其他信息发生变更的，基金不断东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的履行情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确得到基金的接洽信息，敬请同期神气基金不断东说念主发布的相关临时公告等。投资东说念主瞻念察并愉快基金不断东说念主可为投资东说念主提供营销信息、资讯与升值服务，并可自主选拔退订，具体的服务评释详见招募评释书“基金份额合手有东说念主服务”章节。五、其他尊府查询边幅以下尊府详见基金不断东说念主网站www.nffund.com客服电话：400-889-8899 ●《南边中证 500 往来型绽放式指数证券投资基金聚会基金(LOF)基金合同》、《南边中证 500 往来型绽放式指数证券投资基金聚会基金(LOF)托管契约》、《南边中证 500 往来型绽放式指数证券投资基金聚会基金(LOF)招募评释书》 ●依期讲述、包括基金季度讲述、中期讲述和年度讲述 ●基金份额净值 ●基金销售机构及接洽边幅 ●其他病笃尊府六、其他情况评释暂无。